LEC Academy

Workshop de Investigações
Internas de Compliance

O WORKSHOP

Com o fortalecimento dos programas de Compliance e amadurecimento da posição de compliance nas companhias, o tema “Investigações Internas” assume uma importância fundamental, pois não apenas pode significar o cumprimento dos termos da nova lei anticorrupção, como pode evitar multas vultuosas pelos órgãos de controle, seja decorrente da lei local ou de leis internacionais anticorrupção. Nesse contexto, a condução de uma investigação interna seguindo as melhores práticas internacionais é fundamental para o sucesso do programa de compliance.

PÚBLICO-ALVO

• Advogados
• Profissionais de Compliance
• Auditoria
• Recursos Humanos

OBSERVAÇÕES

• Almoço e estacionamento não estão inclusos no valor do curso.
• Para início da turma é necessário atingirmos número suficiente de participantes, pedimos a gentileza de aguardar a confirmação do curso, para compras de passagem e hospedagem.

(I) Overview de Compliance

(II) Pilares Efetivos de um programa de Compliance

(III) Enquadramento e importância de uma investigação interna

(IV) Condução efetiva

(V) Elaboração de planning Memo

(VI) Preservação de documentos – Incluindo documentação/prova eletrônica

(VII) Análise documental/transacional/due diligence

(VIII) Realização das entrevistas

(IX) Reporte

(X) Medidas de remediação
COORDENADORES
Carlos Ayres
Sócio de Compliance do escritório Maeda, Ayres & Sarubbi Advogados

Sócio de Compliance do escritório Maeda, Ayres & Sarubbi Advogados, Coordenador da Comissão Anticorrupção e Compliance do Instituto Brasileiro de Direito Empresarial (IBRADEMP) e Professor da Escola de Direito da Fundação Getúlio Vargas (GVlaw). Bacharel em Direito pela PUC/SP, LL.M em Comparative Law pela University of Florida e Especialista em Direito Tributário pela GVlaw. Trabalhou no escritório Baker & McKenzie em Chicago/EUA entre 2009 e 2010 e, no segundo semestre de 2010, atuou na divisão de Enforcement da U.S. Securities and Exchange Commission em Washington, D.C./EUA. Autor de diversos artigos sobre corrupção e Compliance publicados no Brasil e no exterior.

Alessandra Gonsales
Sócia Fundadora da LEC e Sócia de Compliance do W. Faria Advogados

Graduada em Direito pela PUC-SP; Pós-Graduada em Direito Empresarial pela PUC-SP; Mestre em Direito Comercial, tendo conduzido suas pesquisas na Universidade de Harvard – Boston/EUA e MBA pela FGV/SP. Professora de Cursos da LEC e de Pós-Graduação na área de compliance. Palestrante em eventos nacionais e internacionais e autora de diversos artigos sobre compliance anticorrupção e financeiro.

Os workshops da LEC são imperdíveis. Os instrutores contratados são profissionais muito experientes e isso faz toda a diferença, pois torna o workshop produtivo, agregando conhecimento teórico e prática.

Raquel Barcelos

Gerente Jurídica e de Compliance na Localiza

O evento foi de grande utilidade para o aprendizado e troca de experiências sobre o tema, com a participação de profissionais renomados na área. Gostaria de parabenizar a LEC pelo pioneirismo e por ter realizado o evento no Rio de Janeiro.

Celso Viana

Coordenador Jurídico e de Compliance na Mitsui Gás e Energia do Brasil Ltda

Todos os eventos promovidos pela LEC têm sido muito importantes para contribuir no fortalecimento dos meus conhecimentos relacionados à GRC (Governança, Riscos e Compliance), além de proporcionar troca de ideias com profissionais experientes e de alto nível, dos mais variados segmentos, ampliando consequentemente meu networking. Neste workshop de investigações de compliance, tive a oportunidade de me atualizar em relação às melhores práticas de investigações internas, principalmente para evitar riscos relevantes e perdas financeiras decorrentes de multas, fraudes etc. Parabenizo mais uma vez essa iniciativa da LEC com a realização de mais um WorKshop com tema de extrema relevância no cenário atual.

Valmir Fernandez

Gerente de Auditoria baseada em Riscos na Yamaha Motors do Brasil


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