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ISO 37001, ya está disponible! Y, ¿ahora?

El 14 de octubre, tras cuatro años de trabajo en diversos países, que contaron con la participación de alrededor de 80 expertos de 37 países, y diversas organizaciones no gubernamentales y reguladores internacionales, la Organización de Estandarización Internacional, ISO por sus siglas en inglés, publicó la ISO 37001, estándar para Sistemas de Gestión de Anti-Soborno.

De manera general, los componentes de este estándar contienen muchos de los pasos establecidos en el Guía de FCPA emitido por el Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ, por sus siglas en inglés) y la Securities and Exchange Commission (SEC) y el Procedimientos adecuados documento emitido por el Ministerio de Justicia de Reino Unido.

Este estándar proporciona un enfoque mundialmente aceptado para cumplimiento al combate contra el soborno y la corrupción. Asimismo, ISO 37001 es un paso importante en la globalización continua de cumplimiento de normas contra el soborno y la corrupción, especialmente en países donde la corrupción podría considerarse parte de la cultura, dicho por el señor Presidente de México, Enrique Peña Nieto.

A través de la ISO 37001, las empresas, sin importar el tamaño ni sector, ahora pueden acceder a una herramienta que plantea las actividades de cumplimiento y la toma de conciencia de los riesgos de soborno y corrupción y el plan de acción a seguir.

La ISO 37001 podría considerarse, por parte de los reguladores de Estados Unidos y las compañías sujetas a su jurisdicción, como un hecho positivo; proporciona un único estándar global para el cumplimiento de la lucha contra la corrupción. Como tal, se puede facilitar una revisión sistemática de programas de cumplimiento de las regulaciones de anti-corrupción, Foreing Corrupt Practices Act (FCPA), de manera amigable y ágil, para empresas con sede en los Estados Unidos.

La emisión del nuevo estándar también podría ser considerada como una de las principales críticas de la aplicación de FCPA o de la ley anti-corrupción Británica, que deja las empresas estadounidenses y británicas, en la mayoría de las veces, en una desventaja competitiva al sostener a un nivel más sofisticado y rígido que sus pares internacionales. Por tanto, ahora hay una norma para todos.

Como es el caso con otros proyectos emitidos por la ISO, la ISO 37001 incluye una disposición que permite una tercera parte independiente emitir una certificación (de pago) indicando que el programa de lucha contra el soborno y la corrupción de la empresa conforme a la norma. ¿Pero para las corporaciones de Estados Unidos, por ejemplo, obtener la certificación cuando ya se llevan a cabo sus programas de cumplimiento de “lujo” y “robusto, es interesante adoptar la ISO 37001 y compartir esta noticia con el Departamento de Justicia?

La respuesta es sencilla, sí. El estándar asegura que los esfuerzos de la compañía son hasta o superior al programa de cumplimiento. Esta da señales para el mercado global, especialmente para las personas y entidades en países en desarrollo con que Estados Unidos las empresas deseen hacer negocios. Por supuesto, el hecho de que una empresa con un programa de cumplimiento establecido, ha recibido la certificación ISO 37001, esto, por sí sólo, no será una defensa independiente suficiente, para proteger de la acusación. Pero los fiscales suelen considerar el estado y efectividad del programa de cumplimiento de la empresa al determinar si una empresa debe estar cargada con crímenes cometidos por aquellos que actúan en su nombre. Es aquí donde entra en efecto la ISO 37001.

Por ejemplo, el manual de abogados Estados Unidos muestra la existencia previa de un programa de cumplimiento efectivo como un factor a considerar al determinar si una organización empresarial de Estados Unidos ha mitigado el riesgo de soborno y corrupción, y así poder reducir a algún tipo de sentencia. Mientras que los fiscales federales, seguramente utilizarían un criterio independiente, donde una empresa puede apuntar a una certificación ISO 37001 como evidencia que hizo todos los esfuerzos para implementar un programa eficaz de combate contra el soborno y la corrupción. Por tanto, merecería un tratamiento indulgente. Por la misma razón, las autoridades podrían comenzar a señalar la ausencia de una certificación como una base para negar clemencia. Estas son oportunidades y ventajas de la ISO 37001 desde una perspectiva de Estados Unidos.

Fuera de Estados Unidos, ISO 37001 se percibe como una herramienta que puede crear una ventaja competitiva a nivel mundial y un mecanismo eficaz para luchar contra el soborno y la corrupción. Para las empresas estadounidenses que operan internacionalmente, a través de una filial, centro de distribución u otros representantes, ISO 37001 puede ser una herramienta clave en los mercados donde el riesgo de corrupción es alta o culturalmente “normal”, y puede ser una herramienta igualmente potente para conglomerados locales.

Por ejemplo, si un funcionario del gobierno le pide para cualquier tipo de subvención extraordinaria o especial beneficio, la adopción de ISO 37001 puede capacitar a personal local para rechazar. Bajo el estándar, puede rechazar la solicitud aduciendo que, al pagar, la empresa certificada en ISO 37001, corre el riesgo de ser sancionada y hasta perder su trabajo y se perdería su certificación y la confianza que fomenta con socios internacionales. Sí. Las peticiones de soborno siguen siendo un desafío permanente, ISO 37001 puede guiar a la empresa en la preparación de los procesos de derecho y los mecanismos para tratar estos temas.

Los países latinoamericanos con economías importantes están mostrando interés en el estándar, y el resultado es un aumento en la demanda de personal especializado en los mercados de cumplimiento. ISO 37001 requiere ejecutivos especializados en materia de cumplimiento de anticorrupción, las actividades (ABC), dentro de las empresas. Las empresas estadounidenses, en su mayoría, tienen equipos de cumplimiento que se podrían monitorear el cumplimiento del estándar. Sin embargo, para los proveedores, distribuidores o representantes en países de alto riesgo, dependiendo de su tamaño, el programa de cumplimiento puede ser un desafío muy grande, especialmente si no existen profesionales con esta especialización enfocados en América Latina o sus mercados respectivos. Para este efecto, LEC se ha expandido a México.

Debido a muchos escándalos de corrupción, el número de profesionales en Brasil ha sido multiplicando a una velocidad tremenda, y este país ha tomado la iniciativa en compartir conocimiento, experiencia y capacidades en esta área con otros países como México. Como resultado, certificaciones internacionales y programas centrados en América Latina han sido lanzados en México a través de prestigiosas universidades e instituciones privadas, como por ejemplo la LEC.

No cabe duda de que los Estados Unidos y el Reino Unido siguen siendo líderes en este ámbito. Estos son mercados maduros con claro cumplimiento leyes y órganos públicos, que hace ISO 37001 una herramienta útil pero no la oportunidad crítica para la evolución competitiva que encarna en países de alto riesgo.

Los mercados emergentes están adaptándose a la tendencia mundial de la lucha contra el soborno y la corrupción con el fin de mejorar las perspectivas económicas. Los gobiernos de América Latina están aumentando los esfuerzos mediante la asignación de recursos adicionales para las actividades de anti-soborno y anticorrupción, pero a menudo todavía carece de credibilidad debido a la impunidad, muy crítico en toda la región. Es ahí donde ISO 37001 puede proporcionar orientación sobre cómo tratar soborno mediante informes a las autoridades locales y asesorar sobre cómo las autoridades deben abordar la corrupción. Sin embargo, con cuestiones de diagnóstico de riesgos, para los negocios de América Latina, es bueno recordar que cambiar las culturas de hacer negocios requerirá comunicación constante y efectiva y el compromiso de los sectores público y privado. Al final, ISO 37001 es una norma internacional y una certificación excelente, pero no es una receta mágica para el éxito.

Tener en cuenta que las empresas que quieran adoptar ISO 37001 necesitan tener expertos para asistir en la preparación y la ejecución de este estándar. Según este estándar, los auditores no deben certificar una empresa antes de su programa de cumplimiento ha operado bajo la norma ISO 37001 durante al menos tres meses.

Además, si se aplica con éxito, las empresas también pueden utilizar el proceso de certificación ISO 37001 como una manera de gestionar el riesgo de corrupción presentado por terceros y proveedores. En forma similar a lo que muchos grandes bancos están haciendo con el riesgo de lavado de dinero creado por los clientes de la institución financiera no tradicional, tales como empresas de servicios de dinero, las empresas pueden requerir que un proveedor obtenga una certificación ISO 37001 antes de ser contratado.

Aún queda mucho trabajo por hacer en todo el mundo, principalmente en América Latina. Al final, para las autoridades y las empresas, la verdadera prueba de ISO 37001, será la medida en que se convierte en un estándar global adoptado por grandes empresas multinacionales, así como empresas de media y pequeña capitalización con operaciones globales. La certificación ISO 37001 puede ofrecer mayores ganancias debido a las relaciones comerciales internacionales que generará mayor confianza y transparencia. La ISO 37001 ya está disponible y ¿ahora? Manos a la obra. Esto es la nueva era de negocios.