Artigos LEC | Redação LEC
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Author:Redação LEC

LEC cria divisão independente para certificar os profissionais de Compliance no Brasil e na América Latina

As responsabilidades de um compliance officer são gigantescas e demandam, além de certas características pessoais como maturidade e boa capacidade de discernimento, uma base solida de conhecimento técnico bastante especializado. É a união entre essas características pessoais com o estofo técnico que permitem ao profissional...

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Padrão Antissuborno

Com o engajamento contra a corrupção crescendo mundialmente, uma nova norma contra a prática do suborno foi elaborada e está sendo trazida para o Brasil Suborno e corrupção existem no mundo inteiro. E isso não é nenhum segredo. Só que na medida em que malfeitos dessa...

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Delimitando os riscos

*Por Redação LEC Fica o alerta. O compliance officer não pode ser o gestor de todos os riscos da empresa É comum entre os profissionais da área brincar que se forem seguir o que a discrição do cargo pede, o profissional de compliance precisa ser um superman...

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Um olhar diferente sobre o cliente

Por Redação LEC Para a especialista em compliance Alessandra Gonsales, as instituições financeiras precisam encarar a realidade: os processos de “Conheça o seu Cliente” atuais, com foco em prevenção à lavagem de dinheiro, não são suficientes para uma boa análise anticorrupção. [caption id="attachment_11482" align="alignleft" width="233"] ALESSANDRA, DO...

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O “tone in the middle” & “tone at the bottom”

Por Redação LEC Uma das questões que mais vem chamando a atenção dos praticantes de Compliance, e das autoridades reguladoras nacionais e internacionais, é a discussão acerca da operacionalização do Programa de Compliance projetado para determinada organização. Tendo essa questão em vista, o Department of Jutice (DOJ) norte-americano,...

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Sob pressão

O universo de trabalho das auditorias evoluiu muito nos últimos anos. E, nos próximos deverá mudar ainda mais. Londres, meados do Século 19, a Revolução Industrial estava a todo vapor na Grã-Bretanha. Sua capital era o centro financeiro do mundo e via o alvorecer de um...

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Na boca do povo

Aceitar a missão de implementar Compliance em uma organização, só com uma comunicação efetiva!   Por Paulo Aguiar, Marisa Peres, Cristina Schachtitz, Debora Maturana e Fábio Riserio * Implementar uma área de Compliance dentro de uma organização, adotando uma postura mais transparente e ética, é uma missão complexa. Ainda mais, se essa organização...

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